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衛(wèi)辦發(fā)〔2012〕61號
各省、自治區(qū)、直轄市衛(wèi)生廳局、中醫(yī)藥管理局，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團衛(wèi)生局，衛(wèi)生部、國家中醫(yī)藥管理局屬（管）各醫(yī)療機構(gòu)：
為進一步推進公立醫(yī)療機構(gòu)反腐倡廉建設(shè)和行業(yè)作風(fēng)建設(shè)，根據(jù)中央紀委《關(guān)于加強廉政風(fēng)險防控的指導(dǎo)意見》精神，結(jié)合公立醫(yī)療機構(gòu)實際，現(xiàn)就加強公立醫(yī)療機構(gòu)廉潔風(fēng)險防控，提出以下指導(dǎo)意見。
一、指導(dǎo)思想、工作原則和目標要求
（一）指導(dǎo)思想。以鄧小平理論和"三個代表"重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，按照"在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本、更加注重預(yù)防、更加注重制度建設(shè)"的要求，以制約和監(jiān)督權(quán)力運行為核心，以崗位廉潔風(fēng)險防控為基礎(chǔ)，以加強制度建設(shè)為重點，以現(xiàn)代信息技術(shù)為支撐，構(gòu)建權(quán)責(zé)清晰、流程規(guī)范、風(fēng)險明確、措施有力、制度管用、預(yù)警及時的公立醫(yī)療機構(gòu)廉潔風(fēng)險防控機制，確保公立醫(yī)療機構(gòu)所有權(quán)力規(guī)范行使、高效運行，不斷提高反腐倡廉工作科學(xué)化、制度化和精細化水平。
（二）工作原則。
——堅持圍繞中心、統(tǒng)籌兼顧。把加強廉潔風(fēng)險防控與公立醫(yī)療機構(gòu)中心工作緊密結(jié)合，融入業(yè)務(wù)工作和管理流程之中，實現(xiàn)廉潔風(fēng)險防控與各項工作的統(tǒng)籌兼顧、相互協(xié)調(diào)、相互促進，推動公立醫(yī)療機構(gòu)懲治和預(yù)防腐敗體系逐步完善。
——堅持結(jié)合實際、注重創(chuàng)新。緊密結(jié)合公立醫(yī)療機構(gòu)改革發(fā)展實際，把握新形勢下醫(yī)療機構(gòu)反腐倡廉糾風(fēng)工作的特點和規(guī)律，積極實踐、不斷創(chuàng)新，努力探索公立醫(yī)療機構(gòu)懲治和預(yù)防腐敗的新思路、新辦法、新途徑。
——堅持依法依規(guī)、遵循規(guī)律。嚴格按照國家法律法規(guī)和規(guī)章制度，遵循權(quán)力運行的規(guī)律，規(guī)范權(quán)力行使的環(huán)節(jié)和流程，建立實用、有效的廉潔風(fēng)險防控體系。
——堅持統(tǒng)一要求、分類管理。針對公立醫(yī)療機構(gòu)所有權(quán)力，區(qū)別不同特點和運行流程，實行統(tǒng)一部署要求、分類管理防控。
——堅持重點突出、務(wù)求實效。在全面查找和評估風(fēng)險的基礎(chǔ)上，以腐敗和不正之風(fēng)問題易發(fā)多發(fā)的主要部位為重點，突出重要權(quán)力和權(quán)力行使的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，提高預(yù)警防控措施的針對性和可操作性，重點明確、簡便易行、務(wù)求實效。
（三）目標要求。在認真總結(jié)試點經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，2012年下半年全面啟動公立醫(yī)療機構(gòu)廉潔風(fēng)險防控工作，逐步建立覆蓋所有公立醫(yī)療機構(gòu)的廉潔風(fēng)險防控機制；結(jié)合公立醫(yī)療機構(gòu)實際，通過充分實踐，使公立醫(yī)療機構(gòu)廉潔風(fēng)險防控機制運行更加順暢，制度配套更加完善、執(zhí)行更加有力，防控腐敗和不正之風(fēng)的成效更加明顯，在懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)中發(fā)揮更加重要的作用。
二、防控重點
加強公立醫(yī)療機構(gòu)廉潔風(fēng)險防控，要在全面防控的基礎(chǔ)上，重點加強對醫(yī)療機構(gòu)管理中腐敗問題易發(fā)多發(fā)的重點崗位和醫(yī)療服務(wù)中社會關(guān)注度高、容易發(fā)生損害群眾利益問題的關(guān)鍵環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險的防控，對權(quán)力運行的"關(guān)節(jié)點"、內(nèi)部管理的"薄弱點"、問題易發(fā)的"風(fēng)險點"，強化防控措施、落實防控責(zé)任，實行重點監(jiān)督、重點管理、重點防控。
（一）開展醫(yī)療機構(gòu)管理權(quán)力廉潔風(fēng)險防控，促進醫(yī)療機構(gòu)管理人員規(guī)范用權(quán)。把決策、基建、采購、人事、財務(wù)等管理權(quán)力納入重點監(jiān)控范圍，通過設(shè)置"內(nèi)控點"實施過程動態(tài)監(jiān)控。決策權(quán)，要強化對"三重一大"事項民主決策制度落實情況的監(jiān)控；基建權(quán)，要強化對"項目法人制"、"工程招投標制"、"工程監(jiān)理制"、"合同管理制"落實情況的監(jiān)控，實行工程造價跟蹤審計，重點防范招投標和資金管理使用中的廉潔風(fēng)險；采購權(quán)，要重點加強藥品、設(shè)備、試劑、耗材等物資采購的監(jiān)管，加強對公開招標、邀請招標、詢價采購和單一來源采購的管理，強化對采購范圍、采購程序、采購環(huán)節(jié)和結(jié)果的監(jiān)控；人事權(quán)，要強化對干部任用、人員招聘、職稱評審、編制管理、轉(zhuǎn)崗和執(zhí)業(yè)資格管理的監(jiān)控；財務(wù)權(quán)，要強化對資金集中統(tǒng)一管理、執(zhí)行財務(wù)內(nèi)控制度和基建項目、大額購置、專項資金等重點支出的監(jiān)控。
（二）開展醫(yī)療服務(wù)廉潔風(fēng)險防控，規(guī)范醫(yī)務(wù)人員執(zhí)業(yè)行為。針對社會普遍關(guān)注和群眾反映強烈的突出問題，以醫(yī)德醫(yī)風(fēng)、臨床診療、臨床用藥、醫(yī)用耗材和試劑使用、大型醫(yī)療設(shè)備檢查、醫(yī)療收費、統(tǒng)方管理等為重點，充分利用信息技術(shù)，實行指標控制，規(guī)范診療服務(wù)行為，防止收受"紅包"、回扣、過度檢查治療、亂收費等損害群眾利益問題的發(fā)生。要加強醫(yī)德醫(yī)風(fēng)學(xué)習(xí)教育，強化"紅包"治理，改進完善醫(yī)德考評制度，建立對醫(yī)務(wù)人員有效的激勵和約束機制；要以臨床路徑管理為抓手，加強臨床診療管理，強化對入徑標準、路徑管理和路徑變異的監(jiān)控；要強化對臨床用藥藥品來源、基本藥物使用、抗菌藥物使用、超限處方、不合理處方、貴重藥物和單品種藥物用藥數(shù)量的監(jiān)控；要強化對醫(yī)用耗材和試劑來源、采購、資質(zhì)、出入庫、使用的監(jiān)控；要強化對大型醫(yī)療設(shè)備檢查陽性率、檢查權(quán)限和重復(fù)檢查的監(jiān)控；要強化對醫(yī)療收費標準、項目執(zhí)行情況和超標準超范圍收費、分解項目收費、重復(fù)收費的監(jiān)控；要健全醫(yī)療機構(gòu)統(tǒng)方管理制度，加強對藥房、信息中心（科）等重點部門人員管理和醫(yī)療機構(gòu)信息系統(tǒng)藥品、高值耗材統(tǒng)計功能管理，嚴格統(tǒng)方權(quán)限和審批程序，加強對軟件信息公司人員行為規(guī)范，防止商業(yè)目的統(tǒng)方。
（三）開展供應(yīng)商誠信管理，凈化醫(yī)療機構(gòu)工作環(huán)境。堅持受賄、行賄兩個方面同時抓、同時管，在強化醫(yī)療機構(gòu)內(nèi)部監(jiān)控的同時，對供應(yīng)商營銷行為進行誠信管理。一是實施誠信承諾制度。供應(yīng)商與醫(yī)療機構(gòu)簽訂業(yè)務(wù)合同，必須在合同中設(shè)置不得收、送商業(yè)賄賂的條款，并明確約定法律責(zé)任。建立供應(yīng)商廉潔誠信電子檔案，接受干部職工監(jiān)督。二是實施誠信評估制度。對供應(yīng)商廉潔守信、依法經(jīng)營情況，每年全面評估和分級排隊，作為是否續(xù)簽合同的重要依據(jù)。三是實施風(fēng)險預(yù)警制度。開展供應(yīng)商產(chǎn)品價格監(jiān)測，把出廠和銷售差價較大的作為監(jiān)控重點；對反映存在問題的，適時組織調(diào)查，確存問題的，實施限量、降價、暫停采購等措施，嚴厲打擊失信行為。四是實施誠信捐贈制度。供應(yīng)商對醫(yī)療機構(gòu)的自愿捐贈資助，必須按規(guī)定納入醫(yī)療機構(gòu)財務(wù)部門統(tǒng)一管理，捐贈資助不得附加任何影響公平競爭的條件，不得與采購商品（服務(wù)）掛鉤，不得指向特定內(nèi)部職能部門或個人。五是實施不良記錄制度。對經(jīng)核實有商業(yè)賄賂行為的供應(yīng)商，及時列入不良記錄，按規(guī)定不得以任何名義、任何形式購買其產(chǎn)品。
（四）開展患者滿意度管理，不斷提升醫(yī)療服務(wù)水平。一是建設(shè)評價平臺。以醫(yī)療服務(wù)、醫(yī)療質(zhì)量、醫(yī)德醫(yī)風(fēng)等為重要評價內(nèi)容，在門診大廳、收費和取藥窗口、住院病區(qū)顯要位置，設(shè)置評價信息采集器，為患者提供滿意度評價平臺。建立出院患者回訪制度，為患者提供評價和跟蹤服務(wù)。二是提供評價服務(wù)。實行全員與大樣本相結(jié)合評價，為住院患者提供全員評價服務(wù)，為門診患者提供大樣本評價服務(wù)。對實施評價的患者身份采取保密措施，評價結(jié)果定期在醫(yī)療機構(gòu)內(nèi)部公開。三是健全評價制度。建立評價信息采集制度、定期分析改進制度和獎懲制度，注重評價結(jié)果運用，定期分析患者不滿意的問題及原因，促進醫(yī)療機構(gòu)規(guī)范管理。三、方法步驟
（一）開展廉潔風(fēng)險教育，營造風(fēng)險防控氛圍。堅持把教育貫穿廉潔風(fēng)險防控工作始終，結(jié)合黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和糾風(fēng)工作責(zé)任制，組織全體干部職工廣泛開展有針對性的崗位廉潔風(fēng)險教育，深入開展人生觀、價值觀、權(quán)力觀和職業(yè)精神、職業(yè)道德、法制紀律教育，廣泛收集廉潔風(fēng)險信息，突出正面典型宣傳和反面警示教育，動員和引導(dǎo)廣大干部職工積極參與，充分發(fā)揮其防控主體作用，切實提高開展廉潔風(fēng)險防控的主動性和自覺性。
（二）全面清權(quán)確權(quán)，編制職權(quán)目錄。按照"權(quán)責(zé)一致"的要求，對具有行政權(quán)力特點的醫(yī)療機構(gòu)管理權(quán)力，對照法律法規(guī)、制度規(guī)定、崗位職責(zé)，采取自下而上與自上而下相結(jié)合的方式，逐項進行清理；對從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過程中行使的職權(quán)，嚴格按照執(zhí)業(yè)資格和執(zhí)業(yè)范圍，結(jié)合診療服務(wù)和業(yè)務(wù)工作流程，組織人員逐個環(huán)節(jié)系統(tǒng)分析清理。對清理出來的職權(quán)，最終統(tǒng)一由醫(yī)療機構(gòu)專門會議集體審核確認，未經(jīng)審核確認的，禁止行使。對審核確認的職權(quán)，統(tǒng)一編制并對內(nèi)公開《職權(quán)目錄》，逐項明確職權(quán)的名稱、內(nèi)容、類別、行使主體、行使依據(jù)等，把權(quán)力行使責(zé)任落實到處（科）室和崗位。
（三）查找廉潔風(fēng)險，評定風(fēng)險等級。通過自己查找、集體評議、案例分析、組織審定等方式，從權(quán)力行使、制度機制等方面，認真查找和確定每個崗位職權(quán)運行中的廉潔風(fēng)險。權(quán)力行使方面，重點查找由于權(quán)力過于集中、運行程序不規(guī)范和自由裁量幅度過大，可能造成權(quán)力濫用的風(fēng)險；制度機制方面，重點查找由于規(guī)章制度不健全、監(jiān)督制約機制不完善，可能導(dǎo)致權(quán)力失控的風(fēng)險。依據(jù)查找出的廉潔風(fēng)險發(fā)生可能性的大小、頻率的強弱、危害程度的高低等因素，組織各處（科）室認真分析、逐一研究，對每項職權(quán)按照"高"、"中"、"低"三個風(fēng)險等級進行評定，并經(jīng)醫(yī)療機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)班子會議集體審定，列表內(nèi)部公示。
（四）優(yōu)化職權(quán)運行流程，制定防控規(guī)則。按照結(jié)構(gòu)合理、配置科學(xué)、程序嚴密、制約有效的原則，對每項職權(quán)特別是"高"風(fēng)險等級的職權(quán)運行的流程進行系統(tǒng)梳理、科學(xué)設(shè)定，明確并公開權(quán)力行使的基本程序、承辦崗位、辦理時限、相對人權(quán)利等，繪制印發(fā)職權(quán)運行流程圖，使權(quán)力運行步驟更加簡約明確、程序更加清晰流暢、監(jiān)督更加方便有效。職權(quán)運行流程圖要對內(nèi)全部公開，與醫(yī)療服務(wù)相關(guān)的職權(quán)流程圖同時要向社會公開。針對各項職權(quán)廉潔風(fēng)險狀況，依據(jù)法律法規(guī)、規(guī)章制度、廉潔要求、工作職責(zé)、工作標準，從依法履行職責(zé)、構(gòu)建制衡機制、明確防控目標、建立內(nèi)控節(jié)點、開展風(fēng)險預(yù)警等方面，制定有針對性、可操作性、具體管用和切實可行的防控規(guī)則。
（五）建立防控平臺，強化權(quán)力運行監(jiān)控。結(jié)合醫(yī)療機構(gòu)信息系統(tǒng)建設(shè)，建立醫(yī)療機構(gòu)廉潔風(fēng)險防控信息平臺，實現(xiàn)風(fēng)險預(yù)警、風(fēng)險分析、風(fēng)險處置等功能，對權(quán)力運行廉潔風(fēng)險實施動態(tài)防控。對不同風(fēng)險等級的權(quán)力實行分級管理、分級負責(zé)、分級監(jiān)控、責(zé)任到人。對高風(fēng)險權(quán)力重點管理，將權(quán)力運行過程中一些易公示、可核查的具體環(huán)節(jié)、要點、指標作為"內(nèi)控點"，隨權(quán)力行使過程動態(tài)公開，決策環(huán)節(jié)實行起點監(jiān)控，執(zhí)行環(huán)節(jié)實行網(wǎng)上過程監(jiān)控，完結(jié)環(huán)節(jié)實行結(jié)果監(jiān)控；對"中"、"低"風(fēng)險等級權(quán)力，充分發(fā)揮處（科）室、崗位人員作用，實施常規(guī)監(jiān)控、自我監(jiān)控。（六）實施預(yù)警處置，及時化解廉潔風(fēng)險。通過對職權(quán)運行實時監(jiān)控，結(jié)合大型醫(yī)院巡查、審計、干部考察、述職述廉、行風(fēng)評議、媒體反映、糾風(fēng)治理、信訪舉報和案件分析等工作，全面收集廉潔風(fēng)險信息，及時進行分析、研判和評估，對可能引發(fā)腐敗或不正之風(fēng)的苗頭性、傾向性問題進行風(fēng)險預(yù)警，綜合運用風(fēng)險提示、誡勉談話、責(zé)令糾錯等處置措施，做到早發(fā)現(xiàn)、早提醒、早糾正，及時化解廉潔風(fēng)險。同時要結(jié)合公立醫(yī)療機構(gòu)改革發(fā)展、功能定位轉(zhuǎn)變和預(yù)防腐敗新要求，根據(jù)法律法規(guī)和政策規(guī)定的調(diào)整、職責(zé)職能的變更、防控措施落實的效果以及反腐倡廉實際需要，及時調(diào)整、完善廉潔風(fēng)險內(nèi)容、等級和防控措施，加強對廉潔風(fēng)險防控的動態(tài)管理。
（七）嚴格績效評估，提高防控實效。研究建立廉潔風(fēng)險防控績效評估制度，以權(quán)力運行流程、運行狀況和防控規(guī)則為重點，對廉潔風(fēng)險防控工作實際效果進行考核評估。對權(quán)力運行流程，重點關(guān)注其是否科學(xué)合理有利于防控廉潔風(fēng)險，是否簡便高效有利于提高工作效率；對權(quán)力運行狀況，重點關(guān)注權(quán)力行使是否嚴格符合運行流程并按規(guī)定公開相關(guān)信息；對防控規(guī)則，重點關(guān)注其是否得到嚴格落實及其防控實效。對考核評估中發(fā)現(xiàn)的問題和薄弱環(huán)節(jié)，采取措施、及時整改，建章立制、堵塞漏洞。
四、工作要求
（一）加強領(lǐng)導(dǎo)，落實責(zé)任。各級衛(wèi)生行政部門和公立醫(yī)療機構(gòu)要把加強廉潔風(fēng)險防控作為落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和糾風(fēng)工作責(zé)任制、加強懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)的一項重要任務(wù)，作為強化醫(yī)療機構(gòu)管理、提高反腐倡廉糾風(fēng)工作科學(xué)化水平的重要舉措，列入領(lǐng)導(dǎo)班子重要議事日程，認真組織落實。公立醫(yī)療機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)班子要高度重視，黨政主要負責(zé)人是第一責(zé)任人，要主動抓、親自抓，及時研究解決推進工作中存在的困難和問題。領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員要以身作則，率先垂范，根據(jù)分工帶頭抓好自身和職責(zé)范圍內(nèi)的廉潔風(fēng)險防控工作。各業(yè)務(wù)部門要主動做好本部門的廉潔風(fēng)險防控工作。衛(wèi)生系統(tǒng)各級紀檢監(jiān)察機構(gòu)要認真履行職責(zé)，加強組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查，切實推動工作落實。
（二）結(jié)合實際，扎實推進。各省級衛(wèi)生行政部門要在地方黨委政府的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)部署下，認真總結(jié)前期試點工作經(jīng)驗，按照本指導(dǎo)意見要求，研究制定具體工作實施方案，對本地區(qū)公立醫(yī)療機構(gòu)廉潔風(fēng)險防控工作進行統(tǒng)一動員和安排部署，加強工作指導(dǎo)和監(jiān)督檢查，確保取得實效。各省級衛(wèi)生行政部門要結(jié)合本地區(qū)實際，區(qū)分不同醫(yī)療機構(gòu)類型，研究制定全省統(tǒng)一的公立醫(yī)療機構(gòu)職權(quán)目錄和職權(quán)運行流程圖范例，與工作實施方案一并下發(fā)。各級衛(wèi)生行政部門和公立醫(yī)療機構(gòu)要結(jié)合本地區(qū)、本單位工作實際，創(chuàng)造性地開展工作，不斷豐富廉潔風(fēng)險防控內(nèi)容，完善廉潔風(fēng)險防控辦法，積極探索具有本地區(qū)、本醫(yī)療機構(gòu)特色的廉潔風(fēng)險防控機制，推進醫(yī)療機構(gòu)科學(xué)發(fā)展。
（三）注重"制度+科技"，形成防控長效機制。各地區(qū)各單位要及時總結(jié)實踐經(jīng)驗，逐步建立健全廉潔風(fēng)險評估預(yù)警制度，分析風(fēng)險來源，強化防范預(yù)警措施，減少和規(guī)避廉潔風(fēng)險；逐步建立健全廉潔風(fēng)險決策制度，完善決策議事規(guī)則，規(guī)范決策程序，提高決策的科學(xué)性；逐步建立健全對權(quán)力運行的監(jiān)督制約制度，轉(zhuǎn)變防控觀念，拓展防控渠道，改進防控方式。要注重防控制度與其他制度的相互銜接，構(gòu)建完整的制度鏈條，逐步形成內(nèi)容科學(xué)、程序嚴密、配套完備、有效管用的廉潔風(fēng)險防控制度體系。注意加強統(tǒng)一規(guī)劃和資源整合，充分利用醫(yī)療機構(gòu)已有信息網(wǎng)絡(luò)設(shè)施，依據(jù)"職權(quán)運行流程圖"，將職權(quán)流程程序化、標準化和規(guī)范化，并結(jié)合院務(wù)公開工作，實現(xiàn)網(wǎng)上實時動態(tài)防控，依托科技手段防控廉潔風(fēng)險。
（四）開展監(jiān)督檢查，確保任務(wù)落實。各級衛(wèi)生行政部門要強化對公立醫(yī)療機構(gòu)廉潔風(fēng)險防控工作的檢查和考核，把廉潔風(fēng)險防控作為醫(yī)療機構(gòu)年度校驗、等級評審的重要內(nèi)容，納入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制檢查考核、領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部目標考核、懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)檢查之中，并將檢查考核結(jié)果作為評先、評優(yōu)和干部獎懲任免的重要依據(jù)。要研究制定檢查評估標準，探索建立廉潔風(fēng)險防控的社會評價辦法，采取定期自查、年度檢查、社會評議等方式，提高檢查評估的針對性和有效性，確保公立醫(yī)療機構(gòu)廉潔風(fēng)險防控扎實推進、取得實效。
附件：1.公立醫(yī)療機構(gòu)管理權(quán)力廉潔風(fēng)險防控規(guī)則
2.公立醫(yī)療機構(gòu)醫(yī)療服務(wù)廉潔風(fēng)險防控規(guī)則
衛(wèi)生部 國家中醫(yī)藥管理局
2012年9月18日
附件1
公立醫(yī)療機構(gòu)管理權(quán)力廉潔風(fēng)險防控規(guī)則
開展公立醫(yī)療機構(gòu)管理權(quán)力廉潔風(fēng)險防控，主要是對醫(yī)療機構(gòu)內(nèi)具有行政特點的管理權(quán)力，運用"制度＋科技"的辦法，將廉潔風(fēng)險防控制度融入醫(yī)療機構(gòu)管理之中，落實到權(quán)力運行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，并把制度落實情況隨權(quán)力運行過程在內(nèi)網(wǎng)實時公開，實現(xiàn)醫(yī)療機構(gòu)管理廉潔風(fēng)險的動態(tài)防控。
一、決策權(quán)。（一）優(yōu)化決策機構(gòu)和運行機制。完善黨委（總支或支部）、行政領(lǐng)導(dǎo)班子議事規(guī)則和工作規(guī)則，醫(yī)療機構(gòu)"三重一大"事項，必須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體討論決定；凡事關(guān)醫(yī)療機構(gòu)改革發(fā)展全局的重大問題和涉及職工切身利益的重要事項，都要經(jīng)職代會審議通過；對專業(yè)性較強的重要事項,應(yīng)當(dāng)經(jīng)過專業(yè)委員會咨詢論證。醫(yī)療機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)班子成員應(yīng)當(dāng)按照分權(quán)制衡原則合理確定分工，建立健全決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)既相互制約又相互協(xié)調(diào)的權(quán)力結(jié)構(gòu)和運行機制，領(lǐng)導(dǎo)班子主要負責(zé)人不直接分管人事、財務(wù)、基建和物資采購工作，同一領(lǐng)導(dǎo)班子成員不同時分管人事、財務(wù)、物資采購工作。（二）完善決策程序和方法。開展廉潔風(fēng)險評估決策、廉潔規(guī)則遵循決策和廉潔后果導(dǎo)向決策。凡醫(yī)療機構(gòu)的重大決策，都要開展廉潔風(fēng)險評估，研究制定預(yù)防措施，并納入決策方案；制定決策草案時，對涉及廉潔風(fēng)險的問題要注明法律法規(guī)和政策依據(jù)，不得作出與法律法規(guī)和政策規(guī)定相抵觸的決策，不得開展未經(jīng)衛(wèi)生行政部門批準的醫(yī)療技術(shù)服務(wù)和臨床檢驗項目；重大決策，實行決策前調(diào)研論證、議題會前通報、會中充分討論、"一把手"集中正確意見最后表態(tài)等制度。研究重大決策要有專人記錄，編寫會議紀要，不涉及保密事項的在內(nèi)網(wǎng)向干部職工公開。（三）開展決策效果的績效和廉潔評估。涉及廉潔風(fēng)險的重要決策運行一段時間后，要根據(jù)執(zhí)行情況，對決策績效評估的同時，對風(fēng)險防控措施的實用性和有效性進行評估，依據(jù)兩方面的評估情況，提出改進意見和建議。
二、基建權(quán)。（一）明確和落實決策、執(zhí)行和監(jiān)督職責(zé)。工程項目決策必須召開領(lǐng)導(dǎo)班子會議集體研究決定，實行項目建設(shè)法人負責(zé)制，但項目建設(shè)的執(zhí)行事宜由主管副職負責(zé)，明確項目執(zhí)行各環(huán)節(jié)的具體責(zé)任人及其職責(zé)。由紀檢監(jiān)察、內(nèi)審機構(gòu)、職工代表大會等組織成立監(jiān)督委員會，充分履行監(jiān)督職責(zé)。（二）加強對關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點部位的防控。強化對"項目法人制"、"工程招投標制"、"工程監(jiān)理制"、"合同管理制"落實情況廉潔風(fēng)險的防控，重點加強對招投標和資金管理使用的監(jiān)控。凡符合招投標條件的項目必須按規(guī)定實行招投標。實行工程造價跟蹤審計，項目建設(shè)資金須�？顚Ｓ谩艄芾�，項目管理與財務(wù)管理分離，項目款項須經(jīng)項目管理部門、財務(wù)管理部門和審計部門共同審簽后按有關(guān)規(guī)定支付。（三）開展結(jié)構(gòu)化全程監(jiān)督。實行項目建設(shè)"陽光工程"，項目建設(shè)的重要環(huán)節(jié)必須按規(guī)定實時公開；單位內(nèi)部紀檢監(jiān)察、內(nèi)審機構(gòu)要主動介入項目設(shè)計、施工、采購、驗收等環(huán)節(jié)，實行全過程監(jiān)督；主動協(xié)調(diào)檢察、審計等機關(guān)提前介入，積極引入職工民主監(jiān)督、社會監(jiān)督機制，形成監(jiān)督合力。
三、采購權(quán)。（一）規(guī)范采購范圍。凡應(yīng)參加政府采購和集中采購的，都應(yīng)當(dāng)嚴格執(zhí)行政府采購、集中采購有關(guān)法律政策規(guī)定，參加政府采購和集中采購。未納入政府采購或集中采購范圍的, 藥品、耗材、設(shè)備、試劑和其他超過一定金額或數(shù)量的物資，必須由醫(yī)療機構(gòu)統(tǒng)一集中采購；不需統(tǒng)一集中采購的，要經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準后，實行使用、主管、監(jiān)察三方人員共同參與、貨比三家的采購制度。（二）嚴格采購程序。醫(yī)療機構(gòu)遴選本機構(gòu)用藥目錄、審核新購藥品、調(diào)整藥品品種，應(yīng)當(dāng)由藥事管理與治療學(xué)委員會（組）組織，在紀檢監(jiān)察部門監(jiān)督下，從本單位具有一定專業(yè)技術(shù)職稱的臨床、藥學(xué)人員中隨機抽取專家，以票決制方式確定。醫(yī)療機構(gòu)組織集中采購，要嚴格按照編制采購計劃、單位主管領(lǐng)導(dǎo)審批、專門委員會論證、制定采購文件、發(fā)布采購公告、開展資質(zhì)審核、組織招標評標、簽署供貨合同和采購驗收等規(guī)定程序進行，不得無故簡化或遺漏。（三）實施醫(yī)藥購銷廉潔協(xié)議制度。醫(yī)療機構(gòu)與供應(yīng)商簽訂購銷合同，必須同時簽訂廉潔協(xié)議，或?qū)⒘疂崊f(xié)議載入購銷合同，明確不得收、送商業(yè)賄賂，并明確約定法律責(zé)任，一旦違反協(xié)議嚴格按照合同約定和有關(guān)規(guī)定處理。（四）公開采購關(guān)鍵環(huán)節(jié)和結(jié)果。加強對采購過程各環(huán)節(jié)的廉潔風(fēng)險防控，關(guān)鍵環(huán)節(jié)的重要內(nèi)容特別是采購結(jié)果，要在內(nèi)網(wǎng)公開，接受干部職工監(jiān)督。
四、人事權(quán)。（一）干部任用。認真執(zhí)行干部選拔任用的各項規(guī)定，嚴格實施"沒有崗位空缺不推薦、沒有民主推薦情況不考察、沒有考察情況不上會、沒有任前公示不發(fā)文"和"公開選拔崗位、考察人選、擬任人選、任命文件"的"四沒有、四公開"防控制度。（二）職稱評聘。嚴格執(zhí)行職稱評聘的各項法規(guī)制度，要組成職稱聘任工作委員會，認真制定并公布職稱聘任工作方案；公布職稱申報條件，個人自主申報、單位審查資格，公示上級評審結(jié)果，按醫(yī)療機構(gòu)職數(shù)擇優(yōu)聘任，公示聘任結(jié)果。（三）人員招聘。醫(yī)療機構(gòu)招聘人員，必須進行公開招聘。要制定公開招聘方案，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究通過后，及時向社會發(fā)布招聘信息。依照招聘方案，組織考試、考核，經(jīng)單位集體研究后，按照考試和考核結(jié)果擇優(yōu)確定擬聘人員。及時在內(nèi)網(wǎng)公布會議紀要、招聘方案、考試情況和招聘結(jié)果。（四）編制管理。編制外臨時或聘用人員轉(zhuǎn)入編制內(nèi)管理的，要通過集中考試或量化打分等形式確定人選，由領(lǐng)導(dǎo)班子會議集體研究決定，結(jié)果應(yīng)當(dāng)及時向干部職工公開。（五）輪崗交流。對廉潔風(fēng)險比較高的崗位，定期輪崗交流。較大規(guī)模輪崗交流，要制定方案，召開領(lǐng)導(dǎo)班子會議集體研究，并采取競爭上崗、優(yōu)化組合等形式進行，結(jié)果及時向干部職工公開。（六）執(zhí)業(yè)資格管理。認真落實醫(yī)務(wù)人員執(zhí)業(yè)管理各項規(guī)定，把醫(yī)、藥、護、技人員的執(zhí)業(yè)要求和行為規(guī)范列為防控要點，在內(nèi)網(wǎng)公布所有醫(yī)務(wù)人員的執(zhí)業(yè)資格及執(zhí)業(yè)范圍，防止醫(yī)務(wù)人員無證或超范圍執(zhí)業(yè)。
五、財務(wù)權(quán)。（一）加強資金的集中統(tǒng)一管理。醫(yī)療機構(gòu)所有資金必須由財務(wù)部門統(tǒng)一集中管理，票據(jù)管理要嚴格規(guī)范，嚴防"賬外賬"和"小金庫"。（二）強化重點支出監(jiān)控。科學(xué)編制年度財務(wù)預(yù)決算，真實反映財務(wù)情況，全面落實預(yù)決算向職代會報告制度。完善基建項目、大額購置和專項資金審批程序，加強審核、審計，認真落實逐級審批制度。（三）認真執(zhí)行財務(wù)內(nèi)控制度。明晰管理職責(zé)分工，財務(wù)收支、審核、審批、審計由不同崗位分管，建立縱向與橫向的監(jiān)督關(guān)系，形成嚴密、完整的財務(wù)內(nèi)控制度。（四）開展資金使用績效考評。建立績效考評指標體系，對大額資金支出定期開展績效考評，確保資金使用效益。
附件2
公立醫(yī)療機構(gòu)醫(yī)療服務(wù)廉潔風(fēng)險防控規(guī)則
開展醫(yī)療機構(gòu)醫(yī)療服務(wù)廉潔風(fēng)險防控，主要是針對醫(yī)療機構(gòu)內(nèi)醫(yī)、藥、護、技等從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，利用信息技術(shù)的自動篩查、自動對比、自動排序、自動公示功能，查找可能存在的問題或需進一步審查的重點，實時有效遏制收受"紅包"、回扣、過度檢查治療、亂收費等損害群眾利益問題的發(fā)生，規(guī)范診療服務(wù)行為。
一、醫(yī)德醫(yī)風(fēng)。（一）加強醫(yī)德醫(yī)風(fēng)學(xué)習(xí)教育。定期開展專題教育活動，加強職業(yè)道德、行為規(guī)范、紀律法制學(xué)習(xí)和教育，加強正面典型教育和反面警示教育，把醫(yī)德醫(yī)風(fēng)教育作為醫(yī)務(wù)人員上崗培訓(xùn)、繼續(xù)醫(yī)學(xué)教育、畢業(yè)后教育、執(zhí)業(yè)資格考試、職稱晉升考試的必要內(nèi)容。（二）實行醫(yī)患雙方簽署協(xié)議書制度。患者入院時進行醫(yī)生不收"紅包"、患者不送"紅包"雙向簽字，協(xié)議書納入病案管理。（三）改進完善醫(yī)德考評制度。與日常監(jiān)管和科室日�？己私Y(jié)果相結(jié)合，細化工作指標和考評標準，注重考評結(jié)果的運用，把考評結(jié)果與醫(yī)務(wù)人員的晉職晉級、崗位聘用、評先評優(yōu)和定期考核直接掛鉤。（四）健全醫(yī)德醫(yī)風(fēng)問題投訴和查處機制。暢通投訴渠道，規(guī)范線索管理，問題線索集中管理、逐件登記，定期研究、集中排查，確保群眾反映的醫(yī)德醫(yī)風(fēng)問題件件有落實、事事有答復(fù)。
二、臨床診療。要以臨床路徑管理為主要抓手，實現(xiàn)臨床診療行為的標準化、規(guī)范化、可控化，規(guī)范診療行為，防止過度醫(yī)療。（一）增加管理病種。認真推進臨床路徑管理，在臨床路徑管理試點的基礎(chǔ)上，擴大管理病種，逐步把醫(yī)療機構(gòu)主要病種全部納入臨床路徑管理。（二）規(guī)范路徑內(nèi)容。醫(yī)療機構(gòu)要在衛(wèi)生部印發(fā)的臨床路徑基礎(chǔ)上，結(jié)合醫(yī)療實際，進一步細化各病種臨床路徑，制定臨床路徑文本，優(yōu)化診療流程，明確治療藥物，限定使用耗材，科學(xué)測算并嚴格控制單病種診療費用。臨床路徑文本經(jīng)醫(yī)療機構(gòu)臨床路徑管理委員會審核后實施。（三）加強實施過程監(jiān)控。醫(yī)療機構(gòu)要結(jié)合實際，強化對入徑標準、路徑變異的監(jiān)控，對出徑病例進行監(jiān)測、預(yù)警，不斷提高路徑入組率和完成率。（四）強化實施效果評價。建立完善臨床路徑相關(guān)信息收集和數(shù)據(jù)報送制度，定期對臨床路徑的實施效果進行評價分析。對臨床路徑實施效果評價應(yīng)當(dāng)包括合理用藥相關(guān)指標（手術(shù)患者重點是預(yù)防性抗菌藥物應(yīng)用類型、應(yīng)用天數(shù)等指標，非手術(shù)患者重點是主要藥物選擇等指標），住院天數(shù)、手術(shù)前住院天數(shù)等效率指標，住院費用、藥品費用、醫(yī)療耗材費用等衛(wèi)生經(jīng)濟學(xué)指標。根據(jù)評價情況，要不斷修訂、完善和改進臨床路徑。
三、臨床用藥。全面加強醫(yī)療機構(gòu)用藥監(jiān)控，防止不合理用藥。（一）加強藥品來源監(jiān)控。規(guī)范醫(yī)療機構(gòu)用藥來源，嚴禁使用非經(jīng)醫(yī)療機構(gòu)統(tǒng)一渠道采購的藥品。臨床急需的省級藥品集中采購目錄外的藥品，執(zhí)行備案采購制度。（二）開展基本藥物使用監(jiān)控。對處（科）室、醫(yī)師基本藥物的使用數(shù)量、金額、比例等進行排名，對名次靠前的進行公示，鼓勵醫(yī)師更多地使用基本藥物。（三）開展抗菌藥物使用監(jiān)控。重點加強抗菌藥物使用量、分級管理和圍手術(shù)期預(yù)防使用的監(jiān)控，嚴格控制抗菌藥物使用品種、使用強度和使用率，促進合理使用抗菌藥物。（四）加強超限處方監(jiān)控。對單張門診處方（中藥處方除外）設(shè)定"金額、品種、時間"三個上限，由職能處（科）室進行審核監(jiān)督。（五）實行藥品"三雙"監(jiān)控。將抗菌藥物、心腦血管、腫瘤、血液制品等藥物納入監(jiān)控重點，對醫(yī)療機構(gòu)單品種用藥數(shù)量、金額實行"雙排序、雙公示、雙監(jiān)控"，對排位靠前的處（科）室、醫(yī)師定期在院內(nèi)公示。（六）組織開展處方點評。按照衛(wèi)生部《醫(yī)院處方點評管理規(guī)范（試行）》開展處方點評，對不合理處方（包括不規(guī)范處方、用藥不適宜處方及超常處方）進行內(nèi)部公示，對開具不合理處方的醫(yī)師，實施教育、批評、談話、告誡、處罰等措施；對存在不合理增長的藥品，實施限購、暫停采購等措施。
四、醫(yī)用耗材。（一）來源監(jiān)控。推進耗材規(guī)范化管理，嚴禁使用未經(jīng)醫(yī)療機構(gòu)統(tǒng)一采購的醫(yī)用耗材。醫(yī)療機構(gòu)自采的醫(yī)用耗材，成立專門管理委員會，按規(guī)定進行集中采購。對臨采性強的高值植入性耗材，招標選擇生產(chǎn)企業(yè)。嚴格供貨渠道，積極參加以�。▍^(qū)、市）為單位的高值耗材集中采購。嚴禁處（科）室和個人自行采購。（二）資質(zhì)監(jiān)控。建立健全電子檔案管理系統(tǒng)。嚴格進行資質(zhì)準入管理，凡不符合規(guī)定要求的，一律不得在醫(yī)療機構(gòu)使用。（三）使用監(jiān)控。對高值耗材使用，認真履行征求患者或家屬意見制度，嚴格使用程序，強化使用合理性審查，防范使用中的廉潔風(fēng)險。（四）重復(fù)使用監(jiān)控。根據(jù)耗材編碼的唯一性監(jiān)控高值耗材重復(fù)使用，通過收費數(shù)量與出庫數(shù)量的對比監(jiān)控低值耗材重復(fù)使用。（五）跟蹤監(jiān)控。對植入性高值耗材，全部建立患者檔案，運用出院患者回訪系統(tǒng)進行定期跟蹤服務(wù)，為耗材的采購和使用提供技術(shù)依據(jù)，減少違規(guī)違紀行為的發(fā)生。
五、醫(yī)用試劑。積極建立完善試劑管理系統(tǒng)。（一）采購監(jiān)控。積極參加以省為單位的試劑集中采購，對醫(yī)療機構(gòu)可以自采的試劑，嚴格執(zhí)行采購規(guī)則，嚴禁使用未經(jīng)醫(yī)療機構(gòu)統(tǒng)一采購的試劑。（二）出入庫監(jiān)控。對醫(yī)療機構(gòu)集中采購的試劑，要統(tǒng)一驗收、編碼后管理，無驗收或非集中采購的產(chǎn)品不得入庫、不得付款。（三）使用監(jiān)控。強化對試劑質(zhì)量和使用數(shù)量的監(jiān)控，嚴防發(fā)生質(zhì)量事故和亂收費等問題。
六、大型醫(yī)療設(shè)備檢查。重點防范過度檢查。（一）監(jiān)控檢查陽性率。對大型醫(yī)療設(shè)備檢查陽性率，按科室、醫(yī)師進行排序和公示，對低于規(guī)定標準的，進行審查。（二）監(jiān)控檢查權(quán)限。嚴格遵守檢查權(quán)限，嚴禁非臨床醫(yī)師開具檢查單，嚴禁使用未經(jīng)配置審批的大型醫(yī)用設(shè)備。加強對同一名醫(yī)師既開檢查單又執(zhí)行檢查情況的監(jiān)控。（三）監(jiān)控重復(fù)檢查。除需要連續(xù)觀察病情變化的患者外，對同一患者、同一部位、同日重復(fù)檢查的病例進行重點篩查，審核檢查的合理性。
七、醫(yī)療收費。通過公開欄、電子屏等多種方式，公示藥品、醫(yī)療服務(wù)等價格信息，供患者監(jiān)督。重點在以下幾個方面實施監(jiān)控，防止亂收費：（一）監(jiān)控藥品、耗材加成率。將物價部門規(guī)定的藥品、耗材等加成標準，與醫(yī)療機構(gòu)實際執(zhí)行的情況進行比對，超過規(guī)定的，及時糾正。（二）監(jiān)控超標準、超范圍、重復(fù)收費。對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題，及時督促糾正。（三）監(jiān)控越權(quán)收費。按照規(guī)定的科室收費權(quán)限，對越權(quán)收費問題進行審查。（四）監(jiān)控邏輯錯誤收費。按照住院時間、收費次數(shù)等邏輯關(guān)系，篩查診療、護理、吸氧等收費方面的問題，及時進行審查和糾正。（五）監(jiān)控住院限額費用。根據(jù)醫(yī)療機構(gòu)實際，對一個時段的住院費用設(shè)定一個規(guī)定上限進行監(jiān)控，篩查可能出現(xiàn)的收費問題。
八、統(tǒng)方管理。建立醫(yī)療機構(gòu)統(tǒng)方管理制度，重點防止為商業(yè)目的統(tǒng)方。（一）加強對醫(yī)療機構(gòu)工作人員的管理。以藥房、信息中心（科）為重點，健全管理制度，嚴禁任何人利用任何途徑和方式進行商業(yè)目的統(tǒng)方或為醫(yī)藥營銷人員統(tǒng)方提供便利。（二）加強醫(yī)療機構(gòu)信息系統(tǒng)藥品、高值耗材統(tǒng)計功能管理。對醫(yī)療機構(gòu)各部門通過計算機網(wǎng)絡(luò)查詢醫(yī)療機構(gòu)信息的權(quán)限實行分級管理，對醫(yī)療機構(gòu)信息系統(tǒng)中有關(guān)藥品、高值耗材使用等信息專人負責(zé)、加密管理。采取有效的技術(shù)手段，對統(tǒng)方行為進行監(jiān)控，防止為商業(yè)目的統(tǒng)計醫(yī)師個人和臨床科室有關(guān)藥品、高值耗材用量信息。（三）嚴格統(tǒng)方權(quán)限和審批程序。醫(yī)療機構(gòu)其他部門或人員如因工作原因需要了解用藥和高值耗材用量的情況，應(yīng)嚴格按照程序?qū)徟�、查詢，未�?jīng)批準不得統(tǒng)方、查詢。（四）加強對醫(yī)療機構(gòu)信息系統(tǒng)備份數(shù)據(jù)信息的管理。對備份數(shù)據(jù)加密管理，防止利用備份數(shù)據(jù)統(tǒng)方。（五）加強對軟件信息公司人員行為的規(guī)范。通過簽訂廉潔協(xié)議等方式，加強對軟件信息公司及其工作人員管理，明確其法律責(zé)任，防止其利用工作之便進行統(tǒng)方或為醫(yī)藥營銷人員統(tǒng)方提供信息數(shù)據(jù)便利。
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