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6月7日，國家藥監(jiān)局黨組書記、局長李利主持召開會議，研究部署加強醫(yī)療器械臨床試驗監(jiān)管工作，審議通過《醫(yī)療器械臨床試驗機構監(jiān)督檢查辦法（試行）》。
會議指出，臨床試驗是證明醫(yī)療器械產(chǎn)品上市安全性、有效性的重要過程和保障，臨床試驗機構在保障臨床試驗質(zhì)量和保護受試者權益方面發(fā)揮著至關重要作用�！夺t(yī)療器械臨床試驗機構監(jiān)督檢查辦法（試行）》重點明確了各級監(jiān)管部門職責、檢查工作制度化要求、監(jiān)督檢查工作程序、不同檢查結果處理方式及協(xié)同辦理要求等，有利于指導各級藥品檢查機構強化醫(yī)療器械臨床試驗機構管理，規(guī)范開展監(jiān)督檢查和風險處置；有利于督促臨床試驗機構切實維護受試者權益和安全，保證試驗規(guī)范開展，確保臨床試驗結果真實、準確、完整和可追溯。
《醫(yī)療器械臨床試驗機構監(jiān)督檢查辦法（試行）》將于2024年10月1日起施行。后續(xù)，國家藥監(jiān)局將配套發(fā)布《醫(yī)療器械臨床試驗機構監(jiān)督檢查要點及判定原則》，組織開展宣貫培訓，規(guī)范提升藥品監(jiān)管部門檢查能力和水平。
醫(yī)療器械臨床試驗機構監(jiān)督檢查辦法（試行）
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范醫(yī)療器械臨床試驗機構（以下簡稱試驗機構）監(jiān)督檢查工作，加強醫(yī)療器械臨床試驗管理，根據(jù)《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》《醫(yī)療器械注冊與備案管理辦法》《體外診斷試劑注冊與備案管理辦法》《醫(yī)療器械臨床試驗機構條件和備案管理辦法》《醫(yī)療器械臨床試驗質(zhì)量管理規(guī)范》等，制定本辦法。
第二條 藥品監(jiān)督管理部門對試驗機構備案及開展醫(yī)療器械（含體外診斷試劑，下同）臨床試驗活動執(zhí)行醫(yī)療器械臨床試驗質(zhì)量管理規(guī)范等情況實施檢查、處置、處罰等，適用本辦法。
第三條 國家藥品監(jiān)督管理局（以下簡稱國家局）負責制定試驗機構監(jiān)督檢查辦法，指導省級藥品監(jiān)督管理部門（以下簡稱省級局）開展試驗機構監(jiān)督檢查，根據(jù)需要組織對試驗機構進行監(jiān)督檢查。
國家局食品藥品審核查驗中心（以下簡稱國家局核查中心）負責建立國家檢查員庫并實施檢查員培訓與管理，負責實施國家局組織開展的試驗機構檢查，推進試驗機構備案管理信息化及監(jiān)督檢查工作信息化建設；對省級醫(yī)療器械檢查機構質(zhì)量管理體系進行評估，對各省檢查工作進行技術指導。
第四條 省級局負責本行政區(qū)域內(nèi)試驗機構的監(jiān)督檢查以及國家局交辦的有關事項，建立試驗機構監(jiān)督檢查工作制度和機制，配備與本省試驗機構檢查工作相匹配的省級檢查員隊伍；推進監(jiān)督檢查工作信息化建設；組織對本行政區(qū)域內(nèi)試驗機構開展日常監(jiān)督檢查、有因檢查和其他檢查等，監(jiān)督試驗機構符合法定要求；對本行政區(qū)域內(nèi)試驗機構涉嫌違法違規(guī)行為依法進行處置。
第五條 藥品監(jiān)督管理部門醫(yī)療器械檢查機構依法開展試驗機構檢查，醫(yī)療器械檢驗、審評等機構根據(jù)試驗機構檢查工作需要提供技術支撐。
第六條 試驗機構應當符合《醫(yī)療器械臨床試驗機構條件和備案管理辦法》規(guī)定的條件，遵守醫(yī)療器械臨床試驗質(zhì)量管理規(guī)范的要求，具備開展醫(yī)療器械臨床試驗相應的專業(yè)技術水平、組織管理能力、倫理審查能力，建立涵蓋臨床試驗全過程的質(zhì)量管理制度，確保主要研究者履行其臨床試驗相關職責，保護受試者的權益和安全，確保試驗產(chǎn)生數(shù)據(jù)真實、準確、完整、可追溯。
第七條 根據(jù)檢查性質(zhì)和目的，對試驗機構開展的檢查分為日常監(jiān)督檢查、有因檢查和其他檢查。不同類型檢查可以結合進行。
（一）日常監(jiān)督檢查是按照年度檢查計劃，對試驗機構及專業(yè)備案條件是否持續(xù)符合要求、試驗機構執(zhí)行醫(yī)療器械臨床試驗質(zhì)量管理規(guī)范情況、既往檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改情況等開展的監(jiān)督檢查。日常監(jiān)督檢查應當基于風險，結合試驗機構在研臨床試驗項目的情況開展，對于備案后的首次監(jiān)督檢查，重點核實試驗機構及試驗專業(yè)的備案條件。
（二）有因檢查是對試驗機構可能存在質(zhì)量安全風險的具體問題或者投訴舉報等涉嫌違法違規(guī)重要問題線索的針對性檢查。有因檢查可以不提前通知被檢查機構，直接進入檢查現(xiàn)場，針對可能存在的問題開展檢查。
（三）其他檢查是除上述兩種類型檢查之外的檢查，如專項檢查、試驗機構的監(jiān)督抽查等。
第二章 醫(yī)療器械檢查機構和人員
第八條 醫(yī)療器械檢查機構應當建立檢查質(zhì)量管理制度，完善檢查工作程序，保障檢查工作質(zhì)量；加強檢查記錄與相關文件檔案管理；定期回顧分析檢查工作情況，持續(xù)改進試驗機構檢查工作。
第九條 醫(yī)療器械檢查機構按照檢查計劃組織實施檢查任務。試驗機構日常監(jiān)督檢查年度計劃由省級局結合本行政區(qū)域內(nèi)試驗機構和試驗活動的具體情況組織制定；檢查可以基于風險選擇重點內(nèi)容，聚焦重點領域、關鍵環(huán)節(jié)。
對試驗機構、試驗專業(yè)或者主要研究者存在以下情形的，應當納入檢查重點或者提高檢查頻次：
（一）2年內(nèi)臨床試驗監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)存在真實性問題或嚴重缺陷項的；
（二）2年內(nèi)試驗機構監(jiān)督檢查綜合評定結論為不符合要求的；
（三）主要研究者同期承擔臨床試驗項目較多、主要研究者管理能力或者研究人員數(shù)量相對不足等可能影響試驗質(zhì)量的；
（四）投訴舉報或者其他線索提示存在質(zhì)量安全風險的；
（五）其他表明試驗機構可能存在質(zhì)量管理風險的，例如：超過1年時間以上未開展臨床試驗，后續(xù)恢復開展試驗的。
第十條 檢查人員應當具備相應的檢查資質(zhì)和能力；應當嚴格遵守法律法規(guī)、廉政紀律和工作要求，不得向被檢查機構提出與檢查無關的要求；在檢查前應當接受廉政教育，簽署承諾書和無利益沖突聲明；與被檢查機構存在利益關系或者有其他可能影響檢查結果公正性的情況時，應當主動聲明并回避。
第十一條 檢查人員應當嚴格遵守保密規(guī)定和檢查紀律，并簽署保密協(xié)議，嚴格管理涉密資料，嚴防泄密事件發(fā)生。不得泄露檢查相關信息及被檢查機構技術或者商業(yè)秘密等信息。
第三章 檢查程序
第十二條 實施檢查前，醫(yī)療器械檢查機構應當根據(jù)檢查任務制定具體檢查方案，明確檢查內(nèi)容、檢查時間和檢查方式等。檢查方式以現(xiàn)場檢查為主，可視情況開展遠程檢查。
第十三條 醫(yī)療器械檢查機構組建檢查組實施檢查。檢查組一般由2名以上檢查員組成，實行組長負責制。必要時可以增加相關領域?qū)＜覅⒓訖z查工作。檢查人員應當提前熟悉檢查方案以及檢查相關資料。
第十四條 確定檢查時間后，醫(yī)療器械檢查機構原則上在檢查前5至7個工作日通知被檢查機構，有因檢查除外。國家局核查中心實施的試驗機構檢查，應當同時通知被檢查機構所在地省級局。省級局應當選派1名醫(yī)療器械監(jiān)督管理人員作為觀察員協(xié)助檢查工作，并將檢查發(fā)現(xiàn)的問題等及時報告省級局。
第十五條 檢查組開始現(xiàn)場檢查時，應當召開首次會議（有因檢查可除外），向被檢查機構出示并宣讀檢查通知，確認檢查范圍，告知檢查紀律、廉政紀律、注意事項以及被檢查機構享有的權利和應當履行的義務。
被檢查機構應當積極配合檢查組工作，安排研究者、其他熟悉業(yè)務的相關人員協(xié)助檢查組工作，及時提供相關資料，并保證所提供的資料、數(shù)據(jù)及相關情況真實、準確、完整、可追溯，不得拒絕、逃避、拖延或者阻礙檢查。
第十六條 檢查組應當根據(jù)檢查方案實施檢查。檢查過程中檢查方案需變更的，應當報告檢查機構同意后實施。
第十七條 檢查組應當詳細記錄檢查時間、地點、內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)的問題等，并根據(jù)實際情況對發(fā)現(xiàn)的問題留存相關證據(jù)。
第十八條 檢查組應當對現(xiàn)場檢查情況進行匯總分析，客觀、公平、公正地對檢查發(fā)現(xiàn)的缺陷進行風險評估和分級；檢查組評估認為存在質(zhì)量安全風險的，應當要求被檢查機構及時控制風險；必要時由藥品監(jiān)督管理部門要求試驗機構采取進一步風險控制措施。
第十九條 現(xiàn)場檢查結束時，檢查組應當召開末次會議，向被檢查機構通報現(xiàn)場檢查情況。被檢查機構對現(xiàn)場檢查情況有異議的，可以陳述申辯，檢查組應當如實記錄，并結合陳述申辯的內(nèi)容確定發(fā)現(xiàn)的缺陷，形成缺陷項目清單。缺陷項目清單由檢查組成員、被檢查機構負責人、觀察員（如適用）簽字確認，加蓋被檢查機構公章。被檢查機構對檢查結論有異議，拒不簽字的，由檢查組成員和觀察員簽字，經(jīng)報檢查機構同意后離開檢查現(xiàn)場，檢查組在檢查報告中詳細記錄并說明情況。被檢查機構可將有異議條款或拒不簽字理由等相關情況進行說明，加蓋公章后交由檢查組帶回檢查機構處置，或者直接聯(lián)系檢查機構或省級局提出申訴。
檢查組完成現(xiàn)場檢查后，除取證資料外，應當退還被檢查機構提供的其他資料。
第二十條 現(xiàn)場檢查結束后，檢查組應當及時撰寫現(xiàn)場檢查報告，按照有關檢查要點和判定原則，列明發(fā)現(xiàn)的缺陷項目與缺陷分級、現(xiàn)場檢查結論及處理建議，并由檢查組全體人員簽字確認。
第二十一條 缺陷分為嚴重缺陷、主要缺陷和一般缺陷，其風險等級依次降低。一般情況下，關鍵項目不符合要求判為嚴重缺陷，主要項目不符合要求判為主要缺陷，一般項目不符合要求判為一般缺陷。檢查組可以綜合相應檢查要點的重要性、偏離程度以及質(zhì)量安全風險進行缺陷分級。
第二十二條 檢查組根據(jù)檢查發(fā)現(xiàn)試驗機構、試驗專業(yè)缺陷的數(shù)量和風險程度，綜合研判，對試驗機構和專業(yè)分別作出現(xiàn)場檢查結論。
現(xiàn)場檢查結論分為符合要求、待整改后評定、不符合要求。未發(fā)現(xiàn)缺陷，或者所發(fā)現(xiàn)缺陷不影響受試者安全和/或試驗數(shù)據(jù)質(zhì)量或者影響輕微，認為質(zhì)量管理水平較好的，結論為符合要求。所發(fā)現(xiàn)缺陷可能影響受試者安全和/或試驗數(shù)據(jù)質(zhì)量，但質(zhì)量管理水平尚可的，結論為待整改后評定。所發(fā)現(xiàn)缺陷可能嚴重影響受試者安全和/或試驗數(shù)據(jù)質(zhì)量，認為質(zhì)量管理存在嚴重缺陷或者不符合試驗機構備案基本條件的，結論為不符合要求。
第二十三條 被檢查機構應當對檢查組發(fā)現(xiàn)的缺陷迅速進行整改，在現(xiàn)場檢查結束后20個工作日內(nèi)將整改報告提交給醫(yī)療器械檢查機構。
整改報告包含缺陷成因、風險評估、風險控制、整改措施、整改效果評估等內(nèi)容；對無法短期內(nèi)完成整改的，應當制定可行的整改計劃，作為對應缺陷項目的整改情況列入整改報告。被檢查機構按照整改計劃完成整改后，應當及時將整改情況形成補充整改報告報送醫(yī)療器械檢查機構。
被檢查機構應當根據(jù)發(fā)現(xiàn)的缺陷主動進行風險研判，采取必要的風險控制措施，涉及試驗項目的缺陷應當及時與相關申辦者溝通。
第二十四條 檢查組應當在現(xiàn)場檢查結束后5個工作日內(nèi)將現(xiàn)場檢查報告、現(xiàn)場檢查記錄、缺陷項目清單及其他現(xiàn)場檢查相關資料報送檢查機構，由其進行綜合評定。綜合評定結論分為符合要求、不符合要求。
第二十五條 醫(yī)療器械檢查機構自收到檢查組現(xiàn)場檢查報告等相關資料后20個工作日內(nèi)進行審核，作出綜合評定結論并提出處理意見，形成綜合評定報告，并及時報送同級藥品監(jiān)督管理部門。
醫(yī)療器械檢查機構審核時，可對缺陷項目和現(xiàn)場檢查結論進行調(diào)整。對缺陷項目進行調(diào)整的，應當自調(diào)整意見作出之日起5個工作日內(nèi)反饋被檢查機構，被檢查機構整改報告提交時限可延長10個工作日。
對于待整改后評定的，醫(yī)療器械檢查機構應當自收到整改報告后20個工作日內(nèi)作出綜合評定結論并提出處理意見，并及時將綜合評定報告報送同級藥品監(jiān)督管理部門。對未提交整改報告、整改計劃尚未完成或者整改不充分，醫(yī)療器械檢查機構評估認為存在一定質(zhì)量安全風險的，可以向同級藥品監(jiān)督管理部門提出暫停新開展醫(yī)療器械臨床試驗等風險控制措施的意見，待整改效果確認后再處理。
綜合評定報告應當包括試驗機構名稱、地址、檢查實施單位、檢查范圍、任務來源、檢查依據(jù)、檢查人員、檢查時間、問題或者缺陷、綜合評定結論等內(nèi)容。
第二十六條 醫(yī)療器械檢查機構建立溝通交流工作機制，對綜合評定結論為不符合要求以及需要采取暫停新開展醫(yī)療器械臨床試驗等措施的，應當與試驗機構進行溝通，試驗機構有異議的可以說明。
第二十七條 對國家局核查中心實施試驗機構檢查且綜合評定結論為不符合要求或者提出暫停新開展醫(yī)療器械臨床試驗等措施的，國家局將綜合評定結論和處理意見通報相關省級局。
對試驗機構檢查綜合評定結論為不符合要求或者采取暫停新開展醫(yī)療器械臨床試驗等措施的（包括由國家局通報省級局的），省級局應當及時將綜合評定結論和處理意見書面通知被檢查機構，依法處理并采取相應措施加強監(jiān)管。
第二十八條 檢查任務完成后，醫(yī)療器械檢查機構應當及時將現(xiàn)場檢查記錄、檢查報告、整改報告及相關證據(jù)材料等進行整理歸檔保存。
第四章 檢查有關工作銜接
第二十九條 現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)試驗機構、研究者等涉嫌違法行為的，檢查組應當詳細記錄檢查情況和發(fā)現(xiàn)的問題，并根據(jù)實際情況采取收集或者復印相關文件資料、拍攝相關設施設備及物料等實物和現(xiàn)場情況、采集實物或電子證據(jù)，以及詢問有關人員并形成詢問記錄等多種方式，及時固定證據(jù)性材料。
第三十條 現(xiàn)場檢查時發(fā)現(xiàn)試驗機構、研究者等涉嫌違法行為的，檢查組應當立即報告負責被檢查機構日常監(jiān)管的省級局和檢查機構。相關省級局應當派出案件查辦人員到達現(xiàn)場，交接與違法行為相關的證據(jù)材料，開展違法行為查處；對需要檢驗的，應當組織監(jiān)督抽檢，并將樣品及有關資料等寄送至相關醫(yī)療器械檢驗機構檢驗。有關問題可能造成安全風險的，省級局還應當責令相關試驗機構及時采取風險控制措施。
第三十一條 對試驗機構檢查中發(fā)現(xiàn)申辦者、第三方檢驗機構、中心試驗室、數(shù)據(jù)管理單位、統(tǒng)計分析單位等涉嫌存在嚴重質(zhì)量問題的，檢查組應當報告檢查機構，由檢查機構及時組織檢查。需要赴外省市進行調(diào)查、取證的，可以會同相關省級局聯(lián)合開展，或者出具協(xié)助調(diào)查函請相關省級局協(xié)助調(diào)查、取證。
第三十二條 省級局在試驗機構案件查辦過程中發(fā)現(xiàn)存在系統(tǒng)性、區(qū)域性風險等涉及面廣、性質(zhì)嚴重的違法行為的，應當向國家局報告并提出處理意見。國家局直接組織查辦、督辦或者協(xié)調(diào)相關省級局立案查辦。
第三十三條 案件查辦過程中發(fā)現(xiàn)被檢查單位涉嫌犯罪的，藥品監(jiān)督管理部門應當按照相關規(guī)定依法移送公安機關。
第五章 檢查結果的處理
第三十四條 對綜合評定結論為“符合要求”的試驗機構或者試驗專業(yè)，試驗機構應當對其存在的缺陷自行糾正并采取預防措施，省級局應當納入日常監(jiān)管。
第三十五條 對綜合評定結論為“不符合要求”的試驗機構或者試驗專業(yè)，藥品監(jiān)督管理部門要求其暫停新開展醫(yī)療器械臨床試驗。
醫(yī)療器械臨床試驗機構開展醫(yī)療器械臨床試驗未遵守臨床試驗質(zhì)量管理規(guī)范的，按照《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》第九十四條等相關規(guī)定進行處理。醫(yī)療器械臨床試驗機構存在其他違法違規(guī)行為，省級以上藥品監(jiān)督管理部門按照《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》的相關規(guī)定進行處理。
第三十六條 對綜合評定結論為“不符合要求”的試驗機構或者試驗專業(yè)，檢查發(fā)現(xiàn)試驗機構隱瞞有關情況或者提供虛假材料辦理臨床試驗機構備案的，或者存在缺陷、不適宜繼續(xù)承擔醫(yī)療器械臨床試驗的，試驗機構應當主動取消備案；試驗機構未按要求取消備案的，所在地省級局報國家局，由國家局取消其機構或相關專業(yè)的備案信息，通報國家衛(wèi)生健康委并進行公告。
被取消備案的試驗機構或者試驗專業(yè)，自被取消備案之日起，不得新開展醫(yī)療器械臨床試驗，已開展的醫(yī)療器械臨床試驗不得再入組受試者，試驗機構及研究者應當采取措施保障已入組臨床試驗受試者的權益和安全。
第三十七條 試驗機構被藥品監(jiān)督管理部門要求暫停新開展醫(yī)療器械臨床試驗的，對已開展的醫(yī)療器械臨床試驗，試驗機構及研究者應當主動進行綜合評估并采取措施保障受試者權益和安全，確保合規(guī)、風險可控后方可入組受試者。
第三十八條 被暫停臨床試驗的試驗機構或者試驗專業(yè)，原則上在6個月內(nèi)完成整改，并將整改情況報告所在地省級局。省級局應當在收到整改報告后20個工作日內(nèi)組織對整改情況進行審核，根據(jù)需要可以組織現(xiàn)場核實或者要求試驗機構補充提交整改材料，相關時間不計入工作時限。
整改后符合要求的，試驗機構或者試驗專業(yè)方可開展新的醫(yī)療器械臨床試驗。6個月內(nèi)未完成整改，或者整改仍不符合要求的，試驗機構應當主動取消備案；試驗機構未按要求取消備案的，所在地省級局報國家局，由國家局取消其機構或相關專業(yè)的備案信息，通報國家衛(wèi)生健康委并進行公告。
第三十九條 根據(jù)試驗機構檢查發(fā)現(xiàn)缺陷情況，藥品監(jiān)督管理部門可以采取告誡、約談等措施，督促試驗機構加強質(zhì)量管理。
第四十條 對發(fā)現(xiàn)試驗機構研究者及其他相關責任人、倫理委員會等涉嫌違反相關法律法規(guī)的，省級局通報相關主管部門依法處理。
第四十一條 藥品監(jiān)督管理部門應當按照相關規(guī)定，及時將試驗機構監(jiān)督檢查結果、違法行為查處等情況錄入“醫(yī)療器械臨床試驗機構備案管理信息系統(tǒng)”。有關情況及時通報同級衛(wèi)生健康主管部門。
第六章 附 則
第四十二條 試驗機構檢查要點和判定原則由國家局核查中心制定。省級局可以根據(jù)行政區(qū)域內(nèi)實際情況，制定試驗機構監(jiān)督檢查工作制度和要求，明確部門職責分工，加強有關工作銜接與配合。
第四十三條 國家局、省級局相關技術機構基于風險啟動和實施的醫(yī)療器械臨床試驗檢查程序，可參照本辦法進行，檢查中發(fā)現(xiàn)試驗機構質(zhì)量管理存在相關問題的，按照本辦法進行評定和處理。
涉及跨區(qū)域的醫(yī)療器械臨床試驗項目的檢查，相關藥品監(jiān)督管理部門應當落實屬地監(jiān)管責任，加強銜接配合和檢查信息互相通報，可以采取聯(lián)合檢查等方式，協(xié)同處理。省級局發(fā)現(xiàn)臨床試驗機構存在問題且不在本轄區(qū)管轄的，通報給屬地省級藥監(jiān)部門處置。
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